新城区工商分局抓实“三环节”开展投资咨询、P2P理财等公司专项排查行动

　　新城区工商分局抓实“三环节”

　　开展投资咨询、 P2P 理财等公司专项排查行动

　针对近期各类投资咨询、P2P网络借贷平台等公司以投资、理财名义公开吸收公众存款等问题，新城区工商分局根据抓实工商职能职责、抓实联合执法合力、抓实有效化解风险隐患这三个环节，迅速开展联合行动。目前，分局已完成第一阶段动员部署及第二阶段重点检查工作；已对 21 家投资咨询公司、P2P理财等公司进行排查；在联合执法中，发现 2 起不规范金融理财行为，现正在进一步调查中。

　 一、抓实发挥工商职能环节，确保排查实效。 分局根据市工商局转发市处非办《关于对各类投诉咨询公司、 P2P 理财等公司非法集资风险进行专项排查实施方案》的通知精神， 组织分局股室及工商所对辖区各基层进行了紧急动员部署，要求股室及工商所对本辖区的企业进行排查。通过社会面排查、行业排查、互联网排查等形式，对从事投资咨询公司、P2P理财等公司进行登记造册，及时上报处非办。在提供登记信息的同时，对擅自变更登记事项、虚假广告等违法违规方面进行排查，依工商部门法定职责抓好落实。

　 二、抓实联合检查环节，确保执法合力。一是 认真落实联络员制度，以公平交易股为专项排查沟通联络员，建立健全联络顺畅、沟通便捷的专项排查协调机制，及时将排查过程中发现的问题、处置结果等情况报送市处非办，形成措施有效、分工协作有力的整体合力。 二是 专门抽出执法人员，与金融办、公安局联合组成专项检查组，根据工商部门提供的登记信息进行排查，形成执法合力；重点检查未按规定进行企业登记、备案、出资、资金托管、与注册登记不符、违规设立的账户，违规、超范围开展吸收和发放资金业务，未经批准发行和转让股权、股票、基金及其他理财产品，以报刊杂志、广播电视、网络媒体及传单、手机短信等方式发布涉嫌非法集资广告资讯等行为。

　 三、抓实有效化解风险隐患环节，做好处置工作。一是 利用社会宣传，在报刑、电视台、电台等媒体进行警示教育，警示广大群众金融投资有风险，有效化解风险隐患。 二是 发动公众监督，畅通投诉举报渠道，及时处理投诉，从投诉举报中发现问题并及时处理，把风险隐患降到最低。 三是 对排查出的风险线索予以分类处置，准确区分违规经营、违法犯罪等不同性质问题并及时处理；对涉及非法集资的犯罪行为依法严厉打击。